Shares

Các điều luật được phê duyệt bởi các bang nhằm bảo vệ các nhà đầu tư khỏi gian lận trong giao dịch chứng khoán. Các điều luật này yêu cầu việc đăng ký mọi thủ tục phát hành chứng khoán mới cùng với việc công bố thông tin tài chính chi tiết.

Trên thị trường tài chính, và đặc biệt là trên thị trường chứng khoán, luôn có vấn đề về quy định và tuân thủ pháp luật và quyền của người tham gia thị trường. Rốt cuộc, bạn có thể bắt gặp nhiều kẻ lừa đảo và môi giới vô đạo đức. Để giúp giải quyết các vấn đề liên quan đến vi phạm cố ý các quy tắc và luật pháp, các cơ quan quản lý tài chính đặc biệt đã được tạo ra để giúp đảm bảo an ninh cho các quỹ, cả người broker và trader. Một trong những cơ quan quản lý phổ biến nhất là Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC). Chúng tôi nói về điều này và phạm vi hoạt động của nó.